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親会社から顧客情報を取得したみずほ証券に業務改善命令 - 金融庁

証券取引等監視委員会が、みずほ証券に対する行政処分を勧告したことを受け、金融庁は同社に対して業務改善命令を行った。

同社の業務開発部長や従業員が、2006年にみずほコーポレート銀行から、顧客の同意なしに非公開情報を受領し、一部を顧客の勧誘に利用していたもので、証取委が19日に勧告を行っていた。証券取引法では、親会社から非公開情報を受領したり、勧誘へ利用することは禁止されている。

今回の業務改善命令で金融庁は同社に対し、顧客情報の管理態勢や内部管理態勢の検証、経営姿勢の明確化、社内監査の実施、再発防止策を策定など求めており、11月26日までに書面で報告するよう命じた。

みずほ証券
http://www.mizuho-sc.com/

みずほコーポレート銀行
http://www.mizuhocbk.co.jp/

関連記事:グループ銀行から無断で顧客情報取得したみずほ証券に処分を勧告 - 証取委
http://www.security-next.com/006989.html

(Security NEXT - 2007/10/26 ) このエントリーをはてなブックマークに追加

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